湖南省交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)

實(shí)施辦法

第一條  為規(guī)范我省交通運(yùn)輸主管部門(mén)及其行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法、合理行使行政處罰自由裁量權(quán)，切實(shí)保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《湖南省行政程序規(guī)定》《湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合我省交通運(yùn)輸行政執(zhí)法工作實(shí)際，省交通運(yùn)輸廳制定了《湖南省交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基準(zhǔn)》）。為保證《基準(zhǔn)》的施行，特制定本實(shí)施辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)，是指縣級(jí)以上人民政府交通運(yùn)輸主管部門(mén)及其行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，依法、合理決定是否給予行政處罰、應(yīng)當(dāng)給予何種行政處罰及確定處罰幅度時(shí)選擇適用的權(quán)限。

交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)包括不予處罰、從輕或減輕處罰、一般處罰、從重處罰等情形。

第三條  縣級(jí)以上人民政府交通運(yùn)輸主管部門(mén)及其行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，適用本辦法和《基準(zhǔn)》。

市州人民政府交通運(yùn)輸主管部門(mén)、自治縣以及省際交界的縣人民政府交通運(yùn)輸主管部門(mén)可以結(jié)合本地實(shí)際，統(tǒng)籌考慮經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的差異，在《基準(zhǔn)》規(guī)定的幅度內(nèi)，對(duì)《基準(zhǔn)》作進(jìn)一步細(xì)化、量化。

設(shè)區(qū)的市、自治州、自治縣通過(guò)地方立法設(shè)定的交通運(yùn)輸行政處罰，市、州、自治縣人民政府交通運(yùn)輸主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)制定自由裁量權(quán)基準(zhǔn)。

法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)已有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本辦法和《基準(zhǔn)》施行后，法律、法規(guī)、規(guī)章作出新的規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四條  縣級(jí)以上人民政府交通運(yùn)輸主管部門(mén)及其行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）合法原則。符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰行為、條件、種類(lèi)和幅度，嚴(yán)格遵守法定程序。

（二）公平公正原則。對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同或者相似的違法行為，所適用的法律依據(jù)、處罰種類(lèi)和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。

（三）主動(dòng)公開(kāi)原則。應(yīng)當(dāng)依法主動(dòng)公開(kāi)裁量基準(zhǔn)，向當(dāng)事人公開(kāi)裁量所基于的事實(shí)、理由、依據(jù)等內(nèi)容。

（四）過(guò)罰相當(dāng)原則。實(shí)施交通運(yùn)輸行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，行政處罰決定應(yīng)當(dāng)與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度、當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)等因素相當(dāng)。

（五）依法維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益原則。實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，依法保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。

（六）處罰與教育相結(jié)合原則。在實(shí)施行政處罰時(shí)，教育當(dāng)事人自覺(jué)遵守法律，維護(hù)法律尊嚴(yán)。對(duì)情節(jié)輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。

第五條  縣級(jí)以上人民政府交通運(yùn)輸主管部門(mén)及其行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下要求：

（一）在法律、法規(guī)、規(guī)章的范圍內(nèi)適用行政處罰，不得超越；

（二）準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)、規(guī)章的立法目的和宗旨，排除不相關(guān)因素的干擾；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定不一致的，適用上位法規(guī)定；同一機(jī)關(guān)制定的法律、法規(guī)、規(guī)章，特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的，適用特別規(guī)定；新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的，適用新的規(guī)定。

（四）對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。如果多個(gè)法律規(guī)范中，有的法律規(guī)范規(guī)定的罰款為某一具體數(shù)額或者某一具體數(shù)額以下，或者某一具體數(shù)額以上另一具體數(shù)額以下，有的法律規(guī)范規(guī)定的罰款為百分比，則應(yīng)根據(jù)個(gè)案確定法律適用。

第六條  縣級(jí)以上人民政府交通運(yùn)輸主管部門(mén)及其行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：

（一）違法行為人主觀過(guò)錯(cuò)程度；

（二）違法行為持續(xù)時(shí)間的長(zhǎng)短；

（三）違法行為涉及的區(qū)域和范圍；

（四）違法行為的次數(shù)和頻率；

（五）違法所得的多少；

（六）違法行為手段的惡劣程度；

（七）違法行為的危害后果和社會(huì)影響程度；

（八）改正違法行為措施和效果等因素；

（九）其他依法應(yīng)予考慮的因素。

第七條  縣級(jí)以上人民政府交通運(yùn)輸主管部門(mén)及其行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)同一案件的多個(gè)違法行為人實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同情節(jié)及其在違法活動(dòng)中所起的作用，分別確定相應(yīng)的處罰種類(lèi)和幅度。

第八條  對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施并處；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以并處的，應(yīng)當(dāng)明確是否并處以及并處行政處罰的具體適用情形。

第九條  不予處罰是行為人的行為不構(gòu)成應(yīng)受行政處罰的交通運(yùn)輸違法行為或者行為人雖實(shí)施了交通運(yùn)輸違法行為，但由于法定原因而免除處罰。

有下列情形之一的，不予處罰：

（一）不滿(mǎn)14周歲的未成年人有違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的；

（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，行為人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的；

（五）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長(zhǎng)至五年，法律另有規(guī)定的除外。違法行為期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。

（六）其他依法不予行政處罰的情形。

初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

“輕微不罰”“首違不罰”執(zhí)法事項(xiàng)依照交通運(yùn)輸部發(fā)布的《交通運(yùn)輸領(lǐng)域輕微違法行為依法免予處罰高頻事項(xiàng)清單（試行）》和《湖南省交通運(yùn)輸領(lǐng)域“輕微不罰”“首違不罰”清單》執(zhí)行。

對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育；對(duì)不滿(mǎn)十四周歲的未成年人不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人加以管教；對(duì)精神病人、智力殘疾人不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療。

第十條  減輕處罰是指在法定的最低處罰種類(lèi)和幅度以下適用行政處罰。

有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)減輕處罰：

（一）主動(dòng)消除違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的未成年人初次實(shí)施違法行為，且不符合“首違不罰”情形的；

（五）其他依法應(yīng)當(dāng)減輕處罰的。

有下列行為之一的，可以減輕處罰：

（一）受他人誘騙、教唆，初次實(shí)施違法行為，且不符合“首違不罰”情形的；

（二）違法行為發(fā)生后，違法行為人主動(dòng)投案，如實(shí)陳述自己的違法行為，并提供相關(guān)線(xiàn)索、材料且經(jīng)查證屬實(shí)的；

（三）非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法中在規(guī)定期限內(nèi)主動(dòng)接受行政處罰的；

（四）其他可以減輕處罰的。

第十一條  有下列情形之一的，可以認(rèn)定有立功表現(xiàn)：

（一）在實(shí)施違法行為后，向行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)機(jī)關(guān)檢舉揭發(fā)他人與自己違法事實(shí)無(wú)關(guān)的違法行為且經(jīng)查證屬實(shí)的，或者提供重要線(xiàn)索使其他案件得以順利查處的；

（二）在實(shí)施違法行為后，幫助行政執(zhí)法機(jī)關(guān)制止他人違法犯罪活動(dòng)的；

（三）在實(shí)施違法行為后，遇有突發(fā)事件，舍已救人的；

（四）在實(shí)施違法行為后，遇有突發(fā)搶險(xiǎn)救災(zāi)事件，在突發(fā)搶險(xiǎn)救災(zāi)中有突出表現(xiàn)的；

（五）在實(shí)施違法行為后，有其他有利于國(guó)家和人民利益的突出事跡的。

第十二條  從輕處罰是指在法定處罰種類(lèi)和幅度內(nèi)，選擇較輕的處罰種類(lèi)或者低于中間值的處罰幅度。

有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)從輕處罰：

（一）主動(dòng)停止違法行為，減輕違法行為危害后果的；

（二）已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的未成年人多次實(shí)施違法行為的；

（三）受他人脅迫、誘騙、教唆多次實(shí)施違法行為的；

（四）主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；

（五）一年內(nèi)本省行政區(qū)域內(nèi)第一次違法，并及時(shí)糾正，且不符合“輕微不罰”“首違不罰”情形的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕處罰的。

“主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為”，既包括在行政機(jī)關(guān)尚未發(fā)現(xiàn)違法行為之前向行政機(jī)關(guān)主動(dòng)供述自己的違法行為，也包括在被行政機(jī)關(guān)調(diào)查后主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的自己的其他違法行為。

有下列行為之一的，可以從輕處罰：

（一）在執(zhí)法人員查處違法行為過(guò)程中，積極配合調(diào)查，如實(shí)供述違法情況的；

（二）主動(dòng)停止違法行為，并以宣傳法律等方式消除影響、警示他人、幫助維護(hù)行政管理秩序的；

（三）涉案財(cái)物數(shù)量、金額或違法所得較少的；

（四）在案件查處過(guò)程中，主動(dòng)做好其他違法行為人的說(shuō)服工作的；

（五）其他依法可以從輕處罰的。

第十三條  尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。

第十四條  從重處罰是指在法定的處罰種類(lèi)和幅度內(nèi)，選擇較重的處罰種類(lèi)或者高于中間值的處罰幅度。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：

（一）隱匿、銷(xiāo)毀違法證據(jù)、不配合執(zhí)法人員調(diào)查取證或者采取故意隱瞞事實(shí)、逃避等手段妨礙行政執(zhí)法的；

（二）以暴力或者以暴力相威脅等手段抗拒執(zhí)法的；

（三）在共同違法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；

（四）打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人的；

（五）違法情節(jié)惡劣，對(duì)人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境、社會(huì)秩序造成嚴(yán)重危害后果的；

（六）一年內(nèi)因同一種交通運(yùn)輸違法行為受到三次及以上行政處罰的；

（七）在春運(yùn)及重大節(jié)假日、突發(fā)公共事件、重大社會(huì)事件、多部門(mén)聯(lián)合專(zhuān)項(xiàng)整治等實(shí)行運(yùn)輸保障、安全保障、綜治保障等期間實(shí)施違法行為，社會(huì)影響較大的；

（八）違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的行為；

（九）被列入交通運(yùn)輸嚴(yán)重失信名單、又實(shí)施違法行為的；

（十）其他依法應(yīng)當(dāng)從重處罰的。

有下列情形之一的，可以從重處罰：

（一）經(jīng)責(zé)令停止、糾正違法行為后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

（二）在交通運(yùn)輸領(lǐng)域上年度信用評(píng)價(jià)等級(jí)較差、差或者不及格又實(shí)施違法行為的；

（三）曾在重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)生較重失信行為或多次發(fā)生輕微失信行為，已列入交通運(yùn)輸領(lǐng)域信用狀況重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象名單、又實(shí)施違法行為的；

（四）其他依法可以從重處罰的。

第十五條  有從重、從輕、減輕或不予處罰情節(jié)的，交通運(yùn)輸行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在調(diào)查取證時(shí)全面、客觀、公正地收集相關(guān)證據(jù)材料，體現(xiàn)在相應(yīng)法律文書(shū)中；并在案件調(diào)查報(bào)告中提出自由裁量處罰幅度的初步意見(jiàn)，說(shuō)明相應(yīng)的事實(shí)、理由和依據(jù)。

當(dāng)事人有免罰輕罰規(guī)定的情形，同時(shí)又存在從重處罰情節(jié)的，一般不適用免罰輕罰規(guī)定。

第十六條  有下列情形之一，決定作出前應(yīng)當(dāng)由法制機(jī)構(gòu)對(duì)違法事實(shí)、理由、依據(jù)、程序和相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行法制審核；未經(jīng)法制審核或者審核未通過(guò)的，不得作出決定：

（一）涉及重大公共利益的；

（二）直接關(guān)系當(dāng)事人或第三人重大權(quán)益，經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序的；

（三）案件情況疑難復(fù)雜、涉及兩個(gè)及兩個(gè)以上法律關(guān)系的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。

第十七條  法制工作機(jī)構(gòu)審核的內(nèi)容主要包括：

（一）行政執(zhí)法主體是否合法，行政執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格；

（二）行政執(zhí)法程序是否合法；

（三）案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否合法充分；

（四）適用法律、法規(guī)和規(guī)章是否準(zhǔn)確，裁量基準(zhǔn)運(yùn)用是否適當(dāng)；

（五）是否超越執(zhí)法機(jī)關(guān)法定權(quán)限；

（六）行政執(zhí)法文書(shū)是否完備、規(guī)范；

（七）違法行為是否涉嫌犯罪、是否需要移送司法機(jī)關(guān)；

（八）法律、法規(guī)、規(guī)章和上位規(guī)范性文件要求審核的其他內(nèi)容。

法制機(jī)構(gòu)審核后應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面法制審核意見(jiàn)。

第十八條  交通運(yùn)輸主管部門(mén)及其行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)行使行政處罰自由裁量權(quán)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)單位負(fù)責(zé)人集體討論決定：

（一）擬作出降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷(xiāo)許可證件、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)、較大數(shù)額罰款、沒(méi)收較大數(shù)額違法所得、沒(méi)收較大價(jià)值非法財(cái)物等重大行政處罰的；

（二）認(rèn)定事實(shí)和證據(jù)爭(zhēng)議較大的，或者適用的法律、法規(guī)和規(guī)章以及裁量基準(zhǔn)運(yùn)用有較大異議的，或者違法行為較惡劣或者危害較大的，或者復(fù)雜、疑難案件的執(zhí)法管轄區(qū)域不明確或有爭(zhēng)議的；

（三）除第十條第二款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)情形外，對(duì)違法行為擬作出不予處罰、減輕處罰的；

（四）第十四條規(guī)定的從重處罰情形；

（五）需要集體討論決定的其他情形。

集體討論決定應(yīng)當(dāng)充分審查和考量行政處罰自由裁量權(quán)的行使是否合法、適當(dāng)并記入案件集體討論記錄，參與討論的人員應(yīng)當(dāng)簽名確認(rèn)，注明日期，形成決定意見(jiàn)。

第十九條  交通運(yùn)輸主管部門(mén)及其行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在行政處罰事前告知書(shū)和行政處罰決定書(shū)中載明從重、從輕或減輕的事實(shí)、理由和依據(jù)。

不予處罰的，應(yīng)當(dāng)在不予處罰決定書(shū)中載明不予處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)。

當(dāng)事人存在“確有經(jīng)濟(jì)困難”情形的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，交通運(yùn)輸主管部門(mén)及其行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《行政處罰法》第六十六條第二款的規(guī)定，批準(zhǔn)暫緩或者分期繳納罰款。

第二十條  交通運(yùn)輸主管部門(mén)及其行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。

除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，責(zé)令當(dāng)事人限期改正的期限一般不超過(guò)30日；確因特殊原因不能在規(guī)定期限內(nèi)改正，當(dāng)事人申請(qǐng)延長(zhǎng)的，經(jīng)交通運(yùn)輸主管部門(mén)或者行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)。相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正、后進(jìn)行處罰的，責(zé)令改正后當(dāng)事人未及時(shí)改正或者改正不到位的，應(yīng)當(dāng)依法予以行政處罰。

第二十一條  上級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)通過(guò)行政執(zhí)法評(píng)議考核、執(zhí)法案卷評(píng)查、群眾舉報(bào)投訴處理、專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查等方式加強(qiáng)對(duì)所屬行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)和下級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)及其行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政處罰自由裁量權(quán)行使情況的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違反本實(shí)施辦法和《基準(zhǔn)》，不當(dāng)行使行政處罰自由裁量權(quán)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令糾正。

第二十二條  對(duì)于徇私舞弊、濫用行政處罰自由裁量權(quán)的，依照有關(guān)規(guī)定，追究行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任；需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依紀(jì)依法給予黨紀(jì)政務(wù)處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第二十三條  《基準(zhǔn)》所稱(chēng)“以上”“以下”“以?xún)?nèi)”均包含本數(shù)，“少于”“超過(guò)”不含本數(shù)，個(gè)別違法行為情形已注明的除外。《基準(zhǔn)》所稱(chēng)“多次”是指三次以上，“多人”是指三人以上。

第二十四條  本實(shí)施辦法和《基準(zhǔn)》由湖南省交通運(yùn)輸廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條  本實(shí)施辦法和《基準(zhǔn)》自2022年8月1日施行，有效期5年。湖南省交通運(yùn)輸廳2018年11月23日印發(fā)的《湖南省交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)》和《湖南省交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)實(shí)施辦法》同時(shí)廢止。本實(shí)施辦法和《基準(zhǔn)》施行前已立案但沒(méi)有辦理完畢的，適用違法行為發(fā)生時(shí)的實(shí)施辦法和《基準(zhǔn)》；如果適用本實(shí)施辦法和《基準(zhǔn)》處罰較輕或者不予處罰的，適用本實(shí)施辦法和《基準(zhǔn)》。